УТВЕРЖДЕНА
решением Совета Адвокатской палаты
Ульяновской области
от « 31 » августа 2026 г.
(протокол № 8)

МОДЕЛЬ ОЦЕНКИ РИСКОВ

несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации
в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию
распространения оружия массового уничтожения,
применяемая Адвокатской палатой Ульяновской области

1. Общие положения

1.1. Настоящая Модель устанавливает применяемый Адвокатской палатой Ульяновской области (далее — Палата) порядок оценки риска несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — ПОД/ФТ/ФРОМУ).

1.2. Модель разработана в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ, Федеральным законом от 31 мая 2002 года № 63-ФЗ, Кодексом профессиональной этики адвоката, постановлениями Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 года № 219, от 11 февраля 2025 года № 131 и от 7 августа 2025 года № 1180, а также на основе и с учетом Модели оценки рисков и Методических рекомендаций, утвержденных решением Совета ФПА РФ от 21 января 2026 года (протокол № 10), Типового положения, Единой политики адвокатуры и решения Совета ФПА РФ о соблюдении адвокатской тайны, принятых решением Совета ФПА РФ от 30 июля 2026 года (протокол № 15).

1.3. Настоящая Модель применяется при оценке деятельности адвокатов, которые в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, готовят или осуществляют от имени либо по поручению доверителя операции с денежными средствами или иным имуществом.

1.4. Наличие статуса адвоката, членство в Палате, форма адвокатского образования, стаж, специализация, участие в уголовном, гражданском, административном или арбитражном судопроизводстве сами по себе не являются основаниями включения сведений об адвокате в Перечень, отнесения его к субъектам контроля или присвоения уровня риска.

1.5. Модель не изменяет объем прав и обязанностей адвокатов, не вводит дополнительных оснований юридической или дисциплинарной ответственности, не регулирует содержание правовой позиции по поручению доверителя и не предоставляет Палате полномочий, не предусмотренных федеральным законодательством.

1.6. Присвоение уровня риска является внутренним организационным решением для планирования профилактических и контрольных мероприятий. Оно не является признанием адвоката виновным в нарушении, дисциплинарным взысканием, публичной характеристикой либо оценкой качества юридической помощи.

1.7. При изменении федерального законодательства или актов ФПА РФ, на основе и с учетом которых разработана настоящая Модель, положения Модели до их приведения в соответствие применяются в части, не противоречащей федеральному законодательству и действующим актам ФПА РФ. Федеральное законодательство имеет приоритет.

2. Основные понятия

2.1. Понятия и термины, установленные Федеральным законом № 115-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации, применяются в настоящей Модели в значениях, определенных указанными актами.

2.2. Для целей организационного применения настоящей Модели используются следующие условные обозначения и рабочие понятия:

1) «Перечень» — формируемый Палатой для целей организационного учета и планирования внутренний перечень адвокатов, в отношении которых имеются сведения об осуществлении либо признаки осуществления видов юридической помощи, предусмотренных пунктом 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ. Включение сведений об адвокате в Перечень не является самостоятельным основанием возникновения обязанностей, не предусмотренных федеральным законодательством;

2) «субъект контроля» — адвокат, оказывающий правовую помощь доверителям, указанную в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, деятельность которого оценивается Палатой для целей планирования профилактических и контрольных мероприятий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

3) «уровень риска» — установленный в соответствии с настоящей Моделью уровень риска несоблюдения субъектом контроля требований Федерального закона № 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации;

4) «негативное событие» — документально подтвержденное обстоятельство в деятельности адвоката, свидетельствующее о несоблюдении либо наличии признаков несоблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и учитываемое исключительно в пределах параметров присвоения уровня риска, установленных таблицей 1 Модели ФПА РФ и настоящей Моделью;

5) «фактор характера профессиональной деятельности» — документально подтвержденное обстоятельство, характеризующее наличие или вероятность осуществления адвокатом видов юридической помощи, предусмотренных пунктом 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, которое само по себе не свидетельствует о нарушении законодательства и не является самостоятельным основанием присвоения высокого или повышенного уровня риска;

6) «карточка оценки» — внутренний учетный документ Палаты, содержащий необходимые сведения об адвокате, основания включения сведений о нем в Перечень и отнесения его к субъектам контроля, использованные источники, результаты оценки, мотивировку, дату и историю пересмотра;

7) «мотивированное решение» — оформленный Палатой вывод о присвоении, сохранении или изменении уровня риска либо об отсутствии оснований для отнесения адвоката к субъектам контроля с указанием установленных фактов, источников, примененных норм и результатов учета пояснений адвоката;

8) «повторное негативное событие» — негативное событие, квалифицируемое как повторное в случаях, предусмотренных Моделью ФПА РФ, и подтвержденное сведениями компетентного органа либо материалами ранее проведенного контрольного мероприятия. При отсутствии установленного нормативными правовыми актами или актами ФПА РФ периода повторности Палата не устанавливает такой период самостоятельно.

2.3. Условные обозначения и рабочие понятия, предусмотренные пунктом 2.2 настоящей Модели, не изменяют содержание понятий, установленных законодательством Российской Федерации, и не создают для адвокатов дополнительных обязанностей, ограничений или оснований ответственности.

3. Цели и задачи оценки рисков

3.1. Целью оценки является концентрация профилактических и контрольных ресурсов на направлениях, где подтвержденная вероятность несоблюдения обязательных требований выше, при одновременном снижении необоснованной контрольной нагрузки на адвокатов низкого риска.

3.2. Задачами оценки являются:

1) формирование и ведение законного и актуального Перечня;

2) своевременное выявление негативных событий и организационных недостатков, относящихся к предмету контроля;

3) единообразное применение четырех уровней риска, установленных Моделью ФПА РФ;

4) документирование источников, фактов, мотивировки и результатов пересмотра;

5) соразмерный выбор профилактических и контрольных мероприятий;

6) обеспечение права адвоката представить пояснения и исправить недостоверные сведения;

7) защита адвокатской тайны, персональных данных и служебной информации;

8) формирование обезличенной аналитики для Совета Палаты и ФПА РФ.

4. Принципы оценки рисков

4.1. Оценка проводится на основе следующих принципов:

1) законность и компетентность — использование только полномочий, источников и критериев, предусмотренных законом и актами ФПА РФ;

2) предметная ограниченность — оценка только исполнения обязанностей, возникающих в связи с поручениями по пункту 1 статьи 7.1;

3) презумпция добросовестности — сомнения, не устраненные допустимыми доказательствами, не толкуются расширительно во вред адвокату;

4) доказательность и проверяемость — каждое юридически значимое обстоятельство подтверждается документом, записью официальной системы или пояснением;

5) соразмерность — мера профилактики или контроля соответствует уровню риска и характеру сведений;

6) недискриминация — не используются не относящиеся к обязательным требованиям личные признаки;

7) минимизация данных — собирается только необходимый объем информации;

8) адвокатская тайна и независимость — не оценивается содержание правовой позиции, тактика и профессиональное суждение вне предмета ПОД/ФТ/ФРОМУ;

9) право быть выслушанным — пояснения и документы адвоката рассматриваются до принятия неблагоприятного решения, кроме случаев прямой квалификации компетентным источником;

10) актуальность — устаревшие, опровергнутые и ошибочные сведения исключаются без неоправданной задержки;

11) разделение риска деятельности и нарушения — характер практики не отождествляется с фактом нарушения;

12) неразглашение — сведения об оценке не публикуются в персонифицированном виде, если иное прямо не установлено законом.

5. Формирование и ведение Перечня

5.1. Палата формирует и ведет Перечень. Сведения об адвокате включаются в Перечень при наличии одного или нескольких подтвержденных источников, позволяющих установить либо обоснованно предположить, что адвокат готовит или осуществляет от имени либо по поручению доверителя одну или несколько операций, перечисленных в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.

5.2. К таким операциям относятся:

1) сделки с недвижимым имуществом;

2) управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

3) управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

4) привлечение денежных средств или иного имущества для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;

5) создание организаций, обеспечение их деятельности или управление ими;

6) купля-продажа организаций, иностранных юридических лиц либо иностранных структур без образования юридического лица — в объеме действующей редакции статьи 7.1.

5.3.При определении наличия у адвоката поручений, связанных с созданием организаций, обеспечением их деятельности или управлением ими, учитывается фактическое содержание оказываемой юридической помощи.

В целях настоящей Модели под юридическим обеспечением деятельности организации с учетом Информационного письма Росфинмониторинга от 19 июля 2018 г. № 54 может пониматься правовое сопровождение деятельности организации, включая организацию ее деятельности, разработку и анализ учредительных и иных документов, консультирование по применимому законодательству, правовую оценку хозяйственных схем, анализ и составление договоров и сопровождающих документов, сопровождение сделок, деловую переписку и иные формы комплексного правового сопровождения.

Отнесение поручения к обеспечению деятельности организации производится исходя из совокупности обстоятельств, в том числе содержания соглашения об оказании юридической помощи, характера фактически выполняемых действий и их связи с операциями, предусмотренными пунктом 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.

 

Само по себе оказание разовой юридической консультации, представительство в суде или подготовка отдельного правового документа без установленной связи с операциями, предусмотренными статьей 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, не является достаточным основанием для вывода о применении указанной статьи.

Осуществление адвокатом юридического обеспечения деятельности организации является основанием для определения применимости требований статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, но само по себе не свидетельствует о нарушении законодательства и не предопределяет присвоение высокого или повышенного уровня риска.

5.4. Основаниями для рассмотрения вопроса о включении сведений об адвокате в Перечень могут быть добровольно представленная анкета, сведения Росфинмониторинга, материалы ранее проведенного контрольного мероприятия, официальные сведения ФПА РФ или государственного органа, пояснения адвоката, представленные им реестры, журналы, выписки или иные обезличенные подтверждения.

5.5. Если сведения указывают лишь на возможную применимость статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, запись в Перечне получает статус «требует уточнения», а Палата направляет адвокату нейтральный запрос о подтверждении характера поручений в минимально необходимом объеме. Сам факт наличия такой записи не является основанием отнесения адвоката к субъектам контроля или присвоения ему уровня риска исключительно на основании предположения.

5.6. Вопросы анкеты или запроса формулируются по категориям операций и организационным признакам. Не допускается требование сообщить имя доверителя, содержание консультации, правовую позицию, стратегию защиты, размер вознаграждения или документы адвокатского производства, если конкретное федеральное основание и относимость таких сведений к предмету контроля отсутствуют.

5.7. Сведения об адвокате исключаются из Перечня при достоверном подтверждении отсутствия либо прекращения деятельности, предусмотренной пунктом 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, и отсутствии неисполненных обязанностей, незавершенных контрольных мероприятий или негативных событий, подлежащих учету. История оценки сохраняется в установленном порядке.

6. Источники информации

6.1. Допустимыми источниками оценки являются:

1) информация Росфинмониторинга, полученная Палатой в порядке статьи 9.1 Федерального закона № 115-ФЗ и соглашения об информационном взаимодействии;

2) акты, решения, письма и методические материалы ФПА РФ, относящиеся к предмету оценки;

3) ответы, пояснения, уведомления и документы адвоката;

4) ПВК, документы об их утверждении и актуализации, организационные решения, документы об обучении, реестры и журналы — только в относящейся к предмету части;

5) акты проверок, предписания и сведения об их исполнении;

6) действующие результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, официально опубликованные Росфинмониторингом; результаты секторальной оценки рисков адвокатского сектора после их утверждения и официального доведения до Палаты; официальные типологические и информационно-методические материалы Росфинмониторинга и ФПА РФ, опубликованные на официальных информационных ресурсах либо направленные Палате в установленном порядке.;

7) официальная государственная статистика и региональные данные — исключительно в агрегированном виде и для контекстной настройки профилактики;

8) судебные акты и решения государственных органов, вступившие в силу, если они прямо относятся к соблюдению адвокатом обязательных требований и получены законным способом;

9) иные документально зафиксированные сведения, прямо допускаемые законом и Типовым положением.

6.2. Анонимные сообщения, публикации в социальных сетях, неподтвержденные сведения третьих лиц, сведения из неофициальных баз и предположения не являются достаточным основанием для присвоения неблагоприятного уровня. Они могут быть поводом для проверки только после оценки законности, относимости и достоверности.

6.3. Сведения проверяются по критериям идентифицируемости источника, даты и периода, компетенции автора, целостности документа, относимости к конкретной обязанности, отсутствия очевидного противоречия и возможности получения пояснений.

6.4. При расхождении источников приоритет имеют официальный акт компетентного органа, более поздние достоверные сведения и первичный документ. Неустранимое сомнение отражается в мотивированном решении и не используется для расширительного ухудшения уровня риска.

7. Уровни риска

7.1. Устанавливаются четыре уровня риска: высокий, повышенный, умеренный и низкий.

7.2. Высокий уровень присваивается при наличии хотя бы одного параметра высокого уровня, прямо предусмотренного таблицей 1 Модели ФПА РФ, при условии подтверждения источника и относимости события к адвокату.

7.3. Повышенный уровень присваивается при наличии хотя бы одного параметра повышенного уровня, прямо предусмотренного таблицей 1 Модели ФПА РФ.

7.4. Умеренный уровень присваивается при наличии параметра умеренного уровня Модели ФПА РФ: утверждение ПВК с нарушением требований законодательства; отсутствие ответа на письменные запросы или уведомления Палаты; либо наличие у Палаты информации о признаках нарушения, требующей проверки и не достаточной для высокого или повышенного уровня.

7.5. Низкий уровень присваивается субъектам контроля, которые не отнесены к высокому, повышенному или умеренному уровню.

7.6. Если одновременно установлены основания нескольких уровней, применяется наиболее высокий из достоверно подтвержденных уровней. В решении перечисляются все установленные обстоятельства.

7.7. Оценка уровня риска осуществляется на основе параметров присвоения субъектам контроля уровня риска, установленных таблицей 1 Модели оценки рисков, рекомендованной Федеральной палатой адвокатов Российской Федерации, и воспроизведенных в настоящей Модели, а также анализа имеющейся у Палаты информации о негативных событиях в деятельности адвоката. Балльное суммирование параметров и индикаторов риска настоящей Моделью не применяется. Дополнительные учитываемые обстоятельства не могут изменять установленное настоящей Моделью отнесение негативного события к соответствующему уровню риска.

8. Параметры и индикаторы риска

8.1. Параметры высокого уровня риска воспроизводятся из Модели ФПА РФ и включают:

1) присвоение Палатой высокого индикатора риска на основании информации Росфинмониторинга о повторном неуведомлении Росфинмониторинга о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции клиента могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

2) присвоение высокого индикатора на основании информации Росфинмониторинга о повторном разглашении факта передачи Росфинмониторингу информации, указанной в пункте 2 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ;

3) присвоение высокого индикатора риска на основании информации Росфинмониторинга о нарушении требования пункта 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ в части неприменения мер либо нарушения не более чем на 5 рабочих дней установленного срока применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

4) присвоение высокого индикатора на основании информации Росфинмониторинга о повторном нарушении подпункта 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ в части непринятия обоснованных и доступных мер по выявлению соответствующих публичных должностных лиц;

5) присвоение высокого индикатора на основании информации Росфинмониторинга о повторном нарушении подпункта 5 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ в части уделения повышенного внимания операциям соответствующих публичных должностных лиц, их родственников или от их имени;

6) непредставление Палате документов и сведений для документарной проверки по вторичному запросу о предоставлении документов и информации;

7) повторное несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, выявленное Палатой.

8.2. Параметры повышенного уровня риска включают:

1) присвоение Палатой повышенного индикатора риска на основании информации Росфинмониторинга о неуведомлении Росфинмониторинга при наличии оснований, указанных в пункте 2 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ;

2) присвоение повышенного индикатора на основании информации Росфинмониторинга о разглашении факта передачи информации;

3) присвоение повышенного индикатора риска на основании информации Росфинмониторинга о нарушении пункта 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ в части неприменения мер либо нарушения не более чем на 5 рабочих дней установленного срока применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

4) присвоение повышенного индикатора на основании информации Росфинмониторинга о нарушении подпункта 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ;

5) присвоение повышенного индикатора на основании информации Росфинмониторинга о нарушении подпункта 5 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ;

6) непредставление Палате документов и сведений для документарной проверки по первичному запросу;

7) несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, ранее выявленное Палатой.

8.3. Параметры умеренного и низкого уровней определяются пунктами 7.4 и 7.5 настоящей Модели.

8.4. Организационные обстоятельства, выявляемые Палатой, учитываются только при наличии соответствующего обязательного требования. К ним относятся, в частности:

1) отсутствие ПВК у адвоката, который фактически готовит и осуществляет операции по статье 7.1 и обязан иметь ПВК;

2) утверждение ПВК с нарушением обязательных требований постановления № 1180;

3) несвоевременная актуализация ПВК в установленный нормативным актом срок;

4) отсутствие предусмотренных ПВК организационных решений или их документального оформления;

5) отсутствие обязательного обучения или документов, подтверждающих его прохождение, когда обязанность установлена применимым актом;

6) неиспользование личного кабинета Росфинмониторинга в случае, когда конкретная обязанность должна исполняться через него;

7) документально подтвержденное нарушение обязательных процедур идентификации, изучения клиента и бенефициарного владельца;

8) отсутствие документированной оценки риска клиента и поручения, когда такое документирование требуется ПВК и нормативным актом;

9) отсутствие фиксирования мотивированного суждения по операции, подлежащей внутреннему анализу;

10) нарушение обязательных требований к фиксированию, хранению и защите информации;

11) неисполнение либо ненадлежащее исполнение ранее выданного предписания;

12) повторность подтвержденного нарушения.

8.5. Перечисленные в пункте 8.4 настоящей Модели обстоятельства не получают произвольно заданного уровня. Их квалификация производится по таблице 1 Модели ФПА РФ и Типовому положению: признаки, требующие проверки, относятся к умеренному уровню; установленное несоблюдение учитывается как параметр повышенного уровня; повторное выявленное несоблюдение — как параметр высокого уровня.

8.6. Факторы характера профессиональной деятельности включают виды и частоту поручений по статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, сделки с недвижимостью, управление активами и счетами, привлечение средств, создание и управление организациями, куплю-продажу организаций, иностранный элемент, трансграничное движение активов, сложные структуры владения, участие публичных должностных лиц и связь с официально определенными территориями повышенного риска.

8.7. Факторы, указанные в пункте 8.6 настоящей Модели, используются для определения применимости статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, тематического информирования, проверки достоверности сведений и выбора содержания профилактических мероприятий. Ни один такой фактор отдельно или в совокупности без негативного события не означает нарушения и не влечет автоматического присвоения высокого или повышенного уровня риска.

8.8. Региональные факторы могут быть утверждены Советом Палаты приложением к настоящей Модели только при наличии официального источника, даты и периода данных, установленной связи с адвокатскими поручениями по статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, однозначного способа применения, ограничений и срока актуализации.

8.9. Региональный фактор, не подтвержденный достаточными официальными данными, не применяется для присвоения адвокату уровня риска.

9. Порядок первичной оценки

9.1. Первичная оценка проводится после установления на основании допустимых источников, что адвокат является субъектом контроля, а также при получении от Росфинмониторинга или ФПА РФ относящейся к нему информации либо при введении настоящей Модели в действие в отношении ранее выявленных субъектов контроля.

9.2. Уполномоченное лицо Палаты формирует карточку оценки и последовательно:

1) проверяет компетенцию и происхождение источника;

2) устанавливает применимость статьи 7.1 к фактическому характеру поручения;

3) определяет наличие параметра таблицы 1 Модели ФПА РФ;

4) отделяет негативные события от факторов характера профессиональной деятельности;

5) при необходимости направляет адвокату запрос или уведомление в минимально необходимом объеме;

6) рассматривает пояснения и документы;

7) готовит проект мотивированного решения;

8) вносит сведения в защищенный реестр после принятия решения уполномоченным лицом или органом.

9.3. Если официальная информация Росфинмониторинга прямо содержит присвоенный высокий или повышенный индикатор, Палата фиксирует его в соответствии с Моделью ФПА РФ, проверяя идентификацию адвоката, дату, относимость и отсутствие технической ошибки.

9.4. Если для решения требуется раскрытие сведений, составляющих адвокатскую тайну, Палата сначала оценивает возможность подтверждения организационным, обезличенным или агрегированным документом. Раскрытие допускается только в случаях и пределах, прямо предусмотренных федеральным законом.

9.5. Первичная оценка завершается мотивированным решением о присвоении одного из четырех уровней риска либо об отсутствии достаточных оснований для отнесения адвоката к субъектам контроля.

10. Порядок периодической и внеочередной переоценки

10.1. Уровень риска каждого субъекта контроля пересматривается Палатой не реже одного раза в квартал.

10.2. Ежеквартальный пересмотр включает проверку новых сообщений Росфинмониторинга, ответов адвоката, результатов профилактических и контрольных мероприятий, исполнения предписаний, актуальности ПВК и обучения, а также устранения ранее выявленных обстоятельств.

10.3. Внеочередная переоценка проводится при:

1) получении новой информации Росфинмониторинга, ФПА РФ, государственного органа или иного допустимого источника;

2) выявлении нового нарушения либо признаков повторности;

3) непредставлении ответа на законный запрос или информирование;

4) неисполнении либо ненадлежащем исполнении предписания;

5) представлении адвокатом документов, опровергающих основание уровня;

6) выявлении технической ошибки, ошибочной идентификации или устаревших данных;

7) существенном изменении фактического характера релевантной практики;

8) вступлении в силу нормативного акта или акта ФПА РФ, изменяющего критерии.

10.4. Повышение уровня допускается только после установления параметра соответствующего уровня. Если основание зависит от повторности, в деле указываются даты, содержание и источник каждого события, а также нормативное основание квалификации повторности.

10.5. Понижение уровня допускается при опровержении события, устранении нарушения и подтверждении исполнения предписания, истечении нормативно установленного периода учета, изменении официального индикатора либо отсутствии оснований более высокого уровня по результатам переоценки.

10.6. Само устранение нарушения не влечет автоматического уничтожения исторической записи, но должно быть отражено и учитываться при выборе меры. Срок учета события определяется только применимым нормативным актом или официальным разъяснением; если он не установлен, произвольный срок не вводится.

10.7. Если срок или процедура не установлены законодательством Российской Федерации либо актами ФПА РФ, соответствующий срок или порядок определяется отдельным решением Совета Палаты с соблюдением принципов законности, соразмерности и правовой определенности.

11. Документирование результатов

11.1. На каждого субъекта контроля ведется электронная и/или бумажная карточка оценки, регистрационный номер которой не раскрывает характер поручения или сведения о доверителе.

11.2. Карточка содержит: необходимые сведения об адвокате; основание и дату включения сведений о нем в Перечень; основание отнесения к субъектам контроля; категорию релевантной операции без идентификации доверителя; перечень источников; установленные негативные события и факторы характера профессиональной деятельности; пояснения; примененные нормы; уровень риска; дату решения; дату следующей квартальной оценки; историю изменений; сведения о доступе.

11.3. Мотивированное решение должно содержать фактическое основание, источник, оценку достоверности, точную норму, квалификацию первичности или повторности, результаты рассмотрения пояснений, выбранный уровень и основание следующего пересмотра.

11.4. Документы, не относящиеся к предмету оценки, не включаются в дело. Избыточно полученные сведения изолируются и подлежат возврату, удалению либо уничтожению в порядке, не противоречащем законодательству и правилам делопроизводства.

11.5. Реестр уровней риска ведется с разграничением прав доступа. Выгрузки для аналитики обезличиваются.

11.6. Сроки хранения материалов оценки определяются номенклатурой дел Палаты с учетом требований законодательства Российской Федерации, Типового положения, требований к хранению сведений в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и правил архивного дела.

12. Использование результатов при планировании профилактических и контрольных мероприятий

12.1. Результаты применяются в соответствии с Типовым положением ФПА РФ:

1) высокий уровень — плановая документарная или выездная проверка, а при наличии оснований — внеплановая документарная или выездная проверка;

2) повышенный уровень — плановая документарная проверка, а при наличии оснований — внеплановая документарная или выездная проверка;

3) умеренный уровень — информирование, а при наличии оснований — внеплановая документарная проверка;

4) низкий уровень — профилактические мероприятия без плановых и внеплановых проверок при отсутствии оснований для пересмотра.

12.2. Основания внеплановой проверки, формы, сроки, порядок распоряжения, уведомления, составления акта, возражений и предписаний определяются утвержденным Палатой положением о контроле, разработанным на основе Типового положения ФПА РФ.

12.3. Информирование применяется, в частности, при умеренном уровне или необходимости актуализации ПВК. Адвокат представляет информацию о принятых мерах в течение 5 рабочих дней со дня получения письма; Палата вправе с учетом объема установить срок до 10 рабочих дней.

12.4. Документарная проверка не может превышать 20 рабочих дней, выездная — 10 рабочих дней; продление допускается однократно не более чем на 10 рабочих дней при наличии мотивированного представления руководителя проверки и решения Президента Палаты, если региональное положение дословно сохраняет требования Типового положения.

12.5. Уровень риска не заменяет проверку фактов. Контрольное мероприятие должно иметь конкретный предмет и не может превращаться в общую ревизию адвокатской деятельности.

13. Права адвоката при проведении оценки

13.1. Адвокат вправе:

1) знать о включении сведений о нем в Перечень, отнесении к субъектам контроля и присвоенном уровне риска в случаях и пределах, когда уведомление не противоречит федеральному закону и установленному режиму информации;

2) получать сведения о фактическом и нормативном основании решения, кроме информации, доступ к которой ограничен федеральным законом;

3) представлять пояснения, документы, возражения и ходатайство об исправлении ошибки;

4) подтверждать исполнение обязанности обезличенными выписками, реестрами, журналами и скриншотами вместо передачи полного адвокатского производства;

5) указывать на адвокатскую тайну и требовать определить конкретное федеральное основание и необходимый предел раскрытия;

6) иметь представителя и получать копии относящихся к нему решений;

7) обращаться за внутренним пересмотром в порядке раздела 15;

8) требовать исключения недостоверных, неактуальных и избыточных сведений.

13.2. Представление пояснений не может толковаться как признание нарушения. Непредставление сведений учитывается только при наличии законного, конкретного и относящегося к предмету запроса и подтверждения его получения.

14. Адвокатская тайна, конфиденциальность и защита информации

14.1. Адвокатская тайна является профессиональной гарантией и охватывает любые сведения, связанные с оказанием юридической помощи. Ограничения при исполнении Федерального закона № 115-ФЗ толкуются буквально и узко и не применяются расширительно.

14.2. Приоритет имеют организационные, учетные, статистические и обезличенные документы: титульные листы ПВК, приказы, журналы обучения, реестры проверок перечней, обезличенные карточки риска, журналы сообщений, подтверждения личного кабинета и иные документы без раскрытия существа поручения.

14.3. Запрещается запрашивать или оценивать:

1) содержание правовой позиции, консультаций, стратегии, тактики защиты или представительства;

2) сведения о доверителе и поручении сверх конкретного федерального основания;

3) материалы дел, не относящиеся к операциям пункта 1 статьи 7.1;

4) оригиналы документов, кроме случаев, прямо предусмотренных законом;

5) пароли, ключи доступа и неограниченный доступ к адвокатским информационным системам;

6) переписку и рабочие заметки адвоката, если обязательная относимость не доказана.

14.4. Ознакомление с электронными базами и системами допускается только в относящейся к предмету части путем предоставления адвокатом необходимых выгрузок, реестров, журналов, скриншотов или иных документов без неограниченного доступа.

14.5. Доступ к материалам оценки имеют только лица, которым он необходим по должностным обязанностям. Палата ведет журнал доступа с указанием лица, основания, даты, времени, объема и совершенного действия.

14.6. Материалы хранятся в защищенном виде с применением разграничения прав, многофакторной аутентификации при технической возможности, резервного копирования, регистрации действий, шифрования носителей и безопасного уничтожения.

14.7. В информационной системе разграничиваются: сведения, составляющие адвокатскую тайну; персональные данные; служебная информация ограниченного доступа; агрегированная обезличенная статистика. Режим определяется по наиболее строгой категории применительно к конкретному документу.

14.8. Копирование и передача материалов третьим лицам допускаются только в случаях и порядке, предусмотренных законодательством. Обобщенные отчеты не должны позволять идентифицировать адвоката или доверителя.

14.9. Уполномоченные члены органов и работники Палаты несут персональную ответственность за конфиденциальность в соответствии с законом, трудовыми и корпоративными актами.

14.10. По истечении установленного срока материалы архивируются или уничтожаются комиссионно с составлением акта и исключением возможности восстановления, если иной порядок не установлен законом.

15. Пересмотр и обжалование решений

15.1. Адвокат вправе представить заявление о внутреннем пересмотре уровня риска при несогласии с фактическим основанием, квалификацией, повторностью, относимостью источника, учетом пояснений или при наличии новых документов.

15.2. Заявление регистрируется и рассматривается лицом или коллегиальным органом, не участвовавшим в подготовке первоначального решения, если организационная структура Палаты позволяет обеспечить такое разделение.

15.3. Срок и порядок внутреннего пересмотра устанавливаются отдельным решением Совета Палаты с учетом требований законодательства Российской Федерации и актов ФПА РФ.

15.4. Подача заявления не приостанавливает обязательные действия, прямо предусмотренные федеральным законом, но учитывается при планировании мероприятия, если отсутствует неотложный риск.

15.5. По результатам пересмотра решение оставляется без изменения, изменяется, отменяется либо направляется на дополнительную проверку. Адвокату направляется мотивированное уведомление в допустимых пределах.

15.6. Техническая ошибка, ошибочная идентификация или использование опровергнутых сведений исправляются незамедлительно после подтверждения. Исправление отражается в журнале изменений и доводится до лиц, которым передавались ошибочные сведения.

16. Мониторинг эффективности Модели

16.1. Палата ежеквартально анализирует применение Модели, включая число субъектов контроля по уровням риска, число записей в Перечне со статусом «требует уточнения», основания изменений, виды мероприятий, долю подтвержденных и неподтвержденных признаков, исполнение предписаний, обращения о пересмотре и инциденты информационной безопасности.

16.2. Не реже одного раза в год Совет Палаты рассматривает обезличенный отчет об эффективности, достаточности доказательств, пропорциональности мер, качестве профилактики и необходимости изменения локальных актов.

16.3. Показатели эффективности не могут стимулировать искусственное увеличение числа проверок, высоких уровней или выявленных нарушений. Основной критерий — законность, предупреждение нарушений и качество устранения подтвержденных дефицитов.

16.4. Агрегированные сведения представляются в ФПА РФ по установленным формам без раскрытия адвокатской тайны.

17. Порядок актуализации Модели

17.1. Модель пересматривается при изменении Федерального закона № 115-ФЗ, постановлений Правительства Российской Федерации, актов ФПА РФ, утверждении новой национальной или секторальной оценки рисков, получении официальных разъяснений компетентных органов либо выявлении недостатков практики ее применения.

17.2. Ответственное подразделение или лицо ведет лист мониторинга нормативных изменений и не реже одного раза в квартал представляет заключение о необходимости поправок.

17.3. Региональные факторы пересматриваются с периодичностью, установленной для их официального источника, но не реже ежегодного анализа. Утратившие актуальность факторы исключаются.

17.4. Изменения утверждаются решением Совета Палаты и доводятся до адвокатов до начала применения, если иной момент не установлен обязательным актом.

18. Заключительные положения

18.1. Модель вступает в силу с даты, установленной решением Совета Палаты.

18.2. Первоначальное формирование Перечня и оценка субъектов контроля проводятся по плану внедрения, утвержденному Советом Палаты, без массового запроса содержания адвокатских производств.

18.3. До утверждения недостающих сроков применяются сроки федерального законодательства и Типового положения. Поля, оставленные для регионального решения, не могут толковаться как предоставление неограниченного усмотрения.

18.4. Приложения к Модели являются ее неотъемлемой частью. Формы могут технически адаптироваться без изменения критериев и гарантий по решению Совета Палаты.

18.5. Контроль за исполнением настоящей Модели осуществляется Советом Палаты либо уполномоченным им органом или лицом.

 

Приложение 1. Таблица параметров присвоения уровней риска

№	Уровень риска	Нормативное основание	Индикатор / негативное событие	Первичность / повторность	Источник	Подтверждение	Решение Палаты	Мероприятие	Пересмотр
1	Высокий	Модель ФПА РФ, табл. 1; ст. 7.1(2) № 115-ФЗ	Повторное неуведомление Росфинмониторинга при наличии оснований полагать, что операции клиента связаны с ОД/ФТ	Повторное; квалификацияисточника	Росфинмониторинг	Официальное сообщение с идентификацией адвоката и события	Присвоитьвысокийуровень	Плановая документарная или выездная; при основаниях внеплановая	Опровержение/исправление; изменение индикатора; квартально
2	Высокий	Модель ФПА РФ, табл. 1; ст. 7.1(4) № 115-ФЗ	Повторное разглашение факта передачи информации по пункту 2 статьи 7.1	Повторное	Росфинмониторинг	Официальное сообщение	Высокий	То же	То же
3	Высокий	Модель ФПА РФ, табл. 1; ст. 7.5(2) № 115-ФЗ	Неприменение мер либо нарушение не более чем на 5 рабочих дней срока замораживания (блокирования)	СогласноквалификацииРосфинмониторинга	Росфинмониторинг	Официальная информация Росфинмониторинга о присвоении высокого индикатора риска	Высокий	То же	Изменение или отмена индикатора; исправление сведений; квартальная переоценка
4	Высокий	Модель ФПА РФ; ст. 7.3(1)(1) № 115-ФЗ	Повторное непринятие обоснованных и доступных мер по выявлению публичных должностных лиц	Повторное	Росфинмониторинг	Официальное сообщение	Высокий	То же	Квартально/при новых данных
5	Высокий	Модель ФПА РФ; ст. 7.3(1)(5) № 115-ФЗ	Повторное неисполнение требования о повышенном внимании к операциям публичных должностных лиц и связанных лиц	Повторное	Росфинмониторинг	Официальное сообщение	Высокий	То же	То же
6	Высокий	Модель ФПА РФ, табл. 1	Непредставление документов и сведений для документарной проверки по вторичному запросу	Вторичныйзапрос	Палата	Первичный и вторичный законные запросы; подтверждение доставки; отсутствие ответа/обоснования	Высокий	Плановая/внеплановая по Типовому положению	Поступление документов; установление незаконности/ошибки запроса
7	Высокий	Модель ФПА РФ, табл. 1	Повторное несоблюдение требований ПОД/ФТ/ФРОМУ, выявленное Палатой	Повторное; периоднепридумывается	Палата	Два или более надлежаще установленных события; точная норма; акты; учет возражений	Высокий	Плановая документарная/выездная; при основаниях внеплановая	Отмена акта; опровержение; официальное правило повторности
8	Повышенный	Модель ФПА РФ; ст. 7.1(2) № 115-ФЗ	Неуведомление Росфинмониторинга при наличии предусмотренных законом оснований	Первичное	Росфинмониторинг	Официальное сообщение	Повышенный	Плановая документарная; при основаниях внеплановая документарная/выездная	Опровержение/исправление; квартально
9	Повышенный	Модель ФПА РФ; ст. 7.1(4) № 115-ФЗ	Разглашениефактапередачиинформации	Первичное	Росфинмониторинг	Официальное сообщение	Повышенный	То же	То же
10	Повышенный	Модель ФПА РФ; ст. 7.5(2) № 115-ФЗ	Неприменение мер либо нарушение не более чем на 5 рабочих дней срока замораживания (блокирования)	СогласноквалификацииРосфинмониторинга	Росфинмониторинг	Официальная информация Росфинмониторинга о присвоении повышенного индикатора риска	Повышенный	То же	Изменение или отмена индикатора; исправление сведений; квартальная переоценка
11	Повышенный	Модель ФПА РФ; ст. 7.3(1)(1) № 115-ФЗ	Непринятие мер по выявлению публичных должностных лиц	Первичное	Росфинмониторинг	Официальное сообщение	Повышенный	То же	То же
12	Повышенный	Модель ФПА РФ; ст. 7.3(1)(5) № 115-ФЗ	Неисполнение требования о повышенном внимании к операциям публичных должностных лиц и связанных лиц	Первичное	Росфинмониторинг	Официальное сообщение	Повышенный	То же	То же
13	Повышенный	Модель ФПА РФ, табл. 1	Непредставление документов и сведений для документарной проверки по первичному запросу	Первичныйзапрос	Палата	Законный конкретный запрос; подтверждение доставки; истечение срока; оценка уважительных причин	Повышенный	Плановая документарная; при основаниях внеплановая	Представление/опровержение/ошибказапроса
14	Повышенный	Модель ФПА РФ, табл. 1	Ранее выявленное Палатой несоблюдение требований ПОД/ФТ/ФРОМУ	Первичноустановленное	Палата	Акт/решение с нормой и доказательствами; рассмотренные возражения	Повышенный	Плановая документарная; при основаниях внеплановая	Исполнение предписания; отмена/пересмотр акта
15	Умеренный	Модель ФПА РФ, табл. 1; ПП РФ № 1180	ПВК утверждены с нарушением требований законодательства	Нетребуетсяповторность	Палата/адвокат	ПВК и документ об утверждении; точное несоответствие обязательному требованию	Умеренный, если нарушение еще не установлено как параметр повышенного уровня; информирование	Информирование; при основаниях внеплановая документарная	Актуализация ПВК; подтверждениесоответствия
16	Умеренный	Модель ФПА РФ, табл. 1	Отсутствие ответа на письменные запросы или уведомления Палаты	Факт отсутствия ответа; отдельно от запроса в рамках документарной проверки	Палата	Законность и относимость письма; подтверждение доставки; истечение срока	Умеренный; при квалификации запроса как запроса документарной проверки применять строки 6/13	Информирование; при основаниях внеплановая документарная	Ответ; уважительные причины; ошибка доставки
17	Умеренный	Модель ФПА РФ, табл. 1	Имеется информация о признаках нарушения, но факт не установлен	Неприменяется	Росфинмониторинг/ФПА/Палата/официальный источник	Документированный, конкретный и относимый признак	Умеренныйдопроверки	Информирование; при основаниях внеплановая документарная	Подтверждение — возможное повышение; опровержение — низкий
18	Низкий	Модель ФПА РФ, табл. 1	Субъект контроля не относится к высокому, повышенному или умеренному уровню	Неприменяется	Совокупность актуальных сведений	Карточка оценки; отсутствие иных оснований	Низкий	Профилактика; без плановых/внеплановых проверок при отсутствии основания пересмотра	Новое негативное событие; изменение сведений; квартально

 

 

Приложение 2. Карточка оценки риска адвоката

Поле	Содержание / отметка
Регистрационный номер карточки	[без сведений о доверителе и характере конкретного поручения]
Адвокат	Ф.И.О.; реестровый номер; форма адвокатского образования; контакт для официальных уведомлений
Основание включения сведений в Перечень и статус	Категория операции по пункту 1 статьи 7.1; источник; дата; степень подтверждения; статус «требует уточнения» либо «субъект контроля»
Источникиинформации	Перечень документов с датой, регистрационным номером, режимом доступа
Факторыхарактерапрофессиональнойдеятельности	Категории релевантных поручений; частота в диапазоне; иностранный элемент и иные контекстные признаки — без данных доверителей
Негативныесобытия	Описание; норма; дата; источник; первичность/повторность; статус проверки
Поясненияадвоката	Дата запроса; дата ответа; краткий результат; ссылка на защищенный файл
Оценкадостоверности	Компетенция источника; относимость; полнота; противоречия; способы проверки
Присвоенныйуровень	Высокий / повышенный / умеренный / низкий
Мотивировка	Факты, норма, почему применен именно этот уровень; почему не применен иной уровень
Мероприятие	Профилактика / информирование / плановая или внеплановая проверка — по Типовому положению
Дата решения и ответственное лицо	[дата, должность, подпись/ЭП]
Следующий пересмотр	Не позднее квартальной даты; внеочередные основания
Историяизменений	Дата; прежний уровень; новый уровень; основание; решение
Режиминформации	Адвокатская тайна / персональные данные / служебная / агрегированная
Доступ	Ссылка на журнал доступа

 

Приложение 3. Реестр Перечня и присвоенных субъектам контроля уровней риска

№	Реестровый № адвоката	Ф.И.О.	Дата включения сведений	Основание включения в Перечень (код)	Уровеньриска	Дата решения	Следующий пересмотр	Статус мероприятия	Статус записи / примечание
[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[код без данных доверителя]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]
[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[код без данных доверителя]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]
[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[код без данных доверителя]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]
[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[код без данных доверителя]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]

 

Для обозначения оснований включения сведений об адвокате в Перечень применяются следующие коды: НДВ — сделки с недвижимостью; УА — управление активами; УС — управление счетами; ПС — привлечение средств; СО — создание, обеспечение деятельности или управление организациями; КПО — купля-продажа организаций. Код не должен позволять идентифицировать доверителя.

Приложение 4. Лист мотивированного решения о присвоении или изменении уровня риска

1. Номер и дата решения: ________________________________________________

2. Адвокат (Ф.И.О., реестровый номер): __________________________________

3. Основание включения сведений об адвокате в Перечень: __________________

4. Рассмотренные источники и их реквизиты: _______________________________

5. Установленные факты: _________________________________________________

6. Нормативное основание каждого факта: _________________________________

7. Первичность/повторность и основание квалификации: _____________________

8. Пояснения адвоката и результат их оценки: _____________________________

9. Сведения, исключенные как недостоверные/избыточные: __________________

10. Присвоенный уровень: высокий / повышенный / умеренный / низкий

11. Мотивы выбора уровня и отклонения альтернатив: _______________________

12. Допустимое мероприятие: _____________________________________________

13. Дата следующей оценки / основание внеочередной: ______________________

14. Порядок внутреннего пересмотра: _____________________________________

15. Ответственное лицо/орган, подпись: __________________________________

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение 5. Форма уведомления адвоката

Адвокату __________________________________________
реестровый номер _________________________________
адрес/электронный адрес для направления: ______________________________

УВЕДОМЛЕНИЕ

Адвокатская палата Ульяновской области сообщает, что на основании [указать допустимый источник и его реквизиты] проведена [первичная / квартальная / внеочередная] оценка риска несоблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

По результатам оценки Вам присвоен [высокий / повышенный / умеренный / низкий] уровень риска. Фактическое основание: [описание без раскрытия сведений ограниченного доступа]. Нормативное основание: [конкретная норма Федерального закона № 115-ФЗ / иного акта / параметр таблицы 1 Модели ФПА РФ].

В целях учета Вашей позиции предлагается до [дата либо установленный срок] представить пояснения и относящиеся к вопросу документы. Допускается представление обезличенных выписок, реестров, журналов, скриншотов и иных документов, достаточных для подтверждения исполнения обязанности, без предоставления неограниченного доступа к информационным системам и без раскрытия адвокатской тайны сверх установленных законом пределов.

Предлагаемое мероприятие / дальнейшее действие: ________________________.
Порядок внутреннего пересмотра: ________________________________________.
Контакт ответственного лица: ___________________________________________.

[Должность] __________________ / [подпись] / [Ф.И.О.]
Дата направления: ____________ Способ и идентификатор доставки: _______

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение 6. Форма представления адвокатом пояснений

В Адвокатскую палату Ульяновской области
от адвоката ______________________________________
реестровый номер _________________________________

ПОЯСНЕНИЯ
по карточке оценки риска № ______ / уведомлению от ______ № ______

Вопрос	Пояснение / ссылка на приложение
Применимость статьи 7.1 к поручению	[категория операции; фактическая роль адвоката; без избыточных данных доверителя]
Возраженияпротивфактическогооснования	[ ]
Возражения против нормативной квалификации	[ ]
Первичность / повторность	[даты; основания; отсутствие установленного периода, если применимо]
Исполнениеобязанности	[описание и обезличенное подтверждение]
Устранение выявленного обстоятельства	[дата, мера, документ]
Техническая ошибка / ошибочная идентификация	[ ]
Ходатайство	[исключить сведения / изменить уровень / провести пересмотр / продлить срок в допустимом случае]
Приложения	[наименование, число листов, режим информации]

 

Подтверждаю, что представленные сведения относятся к предмету оценки. Сведения, составляющие адвокатскую тайну, представлены только в случаях и пределах, которые заявитель считает прямо предусмотренными федеральным законом.

Дата ________                     Подпись ____________

 

 

 

 

 

 

Приложение 7. Форма ежеквартального пересмотра уровня риска

Показатель	Предыдущая оценка	Текущие сведения	Вывод
Период оценки	[ ]	[квартал, год]	[ ]
Основание включения сведений в Перечень и отнесения к субъектам контроля	[ ]	[актуально / изменено / прекращено]	[ ]
Новые сведения Росфинмониторинга	[ ]	[нет / реквизиты]	[ ]
ПВК и актуализация	[ ]	[ ]	[ ]
Обучение и организационные решения	[ ]	[ ]	[ ]
Ответы на информирование / запросы	[ ]	[ ]	[ ]
Результаты проверок и предписаний	[ ]	[ ]	[ ]
Негативные события	[ ]	[ ]	[первичность/повторность]
Пояснения адвоката	[ ]	[ ]	[учтены / отклонены с мотивами]
Региональные факторы	[не применяются без подтверждения]	[официальный источник либо нет]	[только контекст]
Результат	[уровень]	[уровень]	[сохранить / повысить / понизить уровень риска; исключить сведения из Перечня]
Следующаядата / внеочереднойтриггер	[ ]	[ ]	[ ]

 

Приложение 8. Журнал изменений уровня риска

№	Дата	Карточка	Адвокат (реестровый №)	Прежний уровень	Новый уровень	Основание	Реквизиты решения	Дата уведомления	Исправление/пересмотр
[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]
[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]
[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]
[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]
[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]	[ ]

 

В журнале не отражаются сведения о доверителе, содержании поручения или правовой позиции. Подробные основания хранятся в карточке оценки с ограниченным доступом.

Приложение 9. Перечень источников информации

Категория	Допустимый источник	Назначение	Ограничения	Проверка актуальности
Обязательный индивидуальный	Официальная информация Росфинмониторинга по ст. 9.1 Закона № 115-ФЗ	Высокий/повышенный индикатор, сведения дистанционного мониторинга	Только установленный порядок и соглашение; режим доступа	При получении и при каждой оценке
Корпоративный	Акты, письма, методические материалы ФПА РФ	Критерии, методология, координация	Не подменяют федеральный закон; учитывать статус документа	Мониторингнережеквартала
Материалы Палаты	Акты проверок, предписания, подтверждение доставки запросов, ответы	УстановлениепараметровПалаты	Только законные мероприятия; точная норма; учет возражений	Докаждогорешения
Документы адвоката	ПВК, приказы, журналы, реестры, скриншоты, пояснения	Подтверждениеорганизациивнутреннегоконтроля	Минимизация; обезличивание; без неограниченного доступа	Дата документа и применимая редакция нормы
Аналитический	НОР, актуальная СОР, официальные типологии	Контекстугроз, тематикапрофилактики	Не самостоятельное основание индивидуального уровня	Припубликацииновогодокумента
Региональный официальный	Росстат/Ульяновскстат, органы власти, суды, правоохранительные органы	Агрегированныйанализрегиональнойспецифики	Нужна связь со ст. 7.1; без вывода о нарушении конкретного адвоката	Попериодуофициальнойпубликации
Открытый источник	Вступивший в силу судебный акт или официальный реестр	Проверка конкретного юридически значимого факта	Не использовать слухи, публикации СМИ и соцсетей как доказательство	Проверкаподлинности и актуальности
Недопустимый как достаточный	Анонимное сообщение, слух, неофициальная база, предположение	Может лишь инициировать проверку относимости	Не присваивать неблагоприятный уровень без подтверждения	Неприменяетсякакдоказательство

 

 

 

 

 

 

Приложение 10. Форма обезличенного статистического отчета

Показатель	За квартал	Нарастающим итогом	Комментарий
Число адвокатов в реестре региона	[официальнаядата]	[ ]	Не равно числу субъектов контроля
Число адвокатов, включенных в Перечень	[ ]	[ ]	В том числе записи со статусом «требует уточнения» и субъекты контроля
Высокийуровень	[ ]	[ ]	По группам оснований без Ф.И.О.
Повышенныйуровень	[ ]	[ ]	[ ]
Умеренный уровень	[ ]	[ ]	[ ]
Низкий уровень	[ ]	[ ]	[ ]
Первичные оценки	[ ]	[ ]	[ ]
Квартальные переоценки	[ ]	[ ]	[ ]
Внеочередные переоценки	[ ]	[ ]	[ ]
Повышения / понижения уровня	[ ] / [ ]	[ ] / [ ]	Основные обезличенные причины
Информирования	[ ]	[ ]	Результат
Документарные проверки	[ ]	[ ]	Плановые / внеплановые
Выездные проверки	[ ]	[ ]	Плановые / внеплановые
Предписания и их исполнение	[ ] / [ ]	[ ] / [ ]	Без сведений адвокатской тайны
Заявления о пересмотре	[ ]	[ ]	Удовлетворено / отказано / в работе
Технические ошибки	[ ]	[ ]	Причины и меры
Инциденты конфиденциальности	[ ]	[ ]	По отдельному защищенному порядку
Обучающие мероприятия	[ ]	[ ]	Число участников и тематика

 

 

Приложение 11. Алгоритм оценки риска

Шаг 1	Получить сведения и зарегистрировать источник с указанием режима доступа.

 

Шаг 2	Проверить, относится ли фактическая юридическая помощь к одной из операций пункта 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ. При наличии только признаков применимости включить сведения в Перечень со статусом «требует уточнения» и запросить минимально необходимые пояснения. При отсутствии применимости не относить адвоката к субъектам контроля.

 

Шаг 3	Проверить наличие прямого высокого или повышенного индикатора Росфинмониторинга.

 

Шаг 4	Проверить параметры Палаты: непредставление документов в рамках документарной проверки; ранее выявленное или повторное несоблюдение.

 

Шаг 5	При отсутствии параметров высокого/повышенного уровня проверить умеренные основания: дефект ПВК, отсутствие ответа на иное письменное обращение, конкретные признаки нарушения.

 

Шаг 6	Если ни одно основание не установлено — присвоить низкий уровень.

 

Шаг 7	Направить адвокату уведомление/запрос в предусмотренном случае; принять обезличенные подтверждения; оценить пояснения.

 

Шаг 8	Оформить мотивированное решение, карточку и запись в реестре; определить мероприятие строго по Типовому положению.

 

Шаг 9	Защитить материалы, записать доступ, установить дату квартального пересмотра.

 

Шаг 10	При новом событии, опровержении, ошибке или изменении нормы провести внеочередной пересмотр.

 

Приложение 12. Перечень сведений, подлежащих сбору для учета региональной специфики

№	Сведения	Официальный/допустимый источник	Форма	Цель	Ограничение
1	Актуальное число адвокатов с действующим статусом	РеестрМинюстаРоссии / Палата	Дата выгрузки, агрегат	Базовый знаменатель	Не считать всех субъектами ст. 7.1
2	Виды и число адвокатских образований	Палата	Агрегированная таблица	Организация коммуникации	Форма образования не уровень риска
3	Число адвокатов с поручениями по каждой категории ст. 7.1	Обезличенная анкета; подтверждение по допустимым данным	Диапазоны, бездоверителей	Формирование и ведение Перечня	Добровольность/правовое основание запроса
4	Использование личного кабинета в обязательных случаях	Адвокат; Росфинмониторинг в установленном порядке	Да/нет/датаактивности	Организационная готовность	Не требовать пароль/полный доступ
5	Наличие и дата ПВК, дата последней актуализации	Адвокат	Титульный лист/приказ/обезличенная копия	Профилактикадефектов	Только в отношении субъектов контроля, обязанных иметь и актуализировать ПВК
6	Обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ	Адвокат; Палата; образовательныйорганизатор	Дата, программа, документ	Планирование обучения	Учитывать конкретную обязательность
7	Результаты профилактики и контроля	Палата	Обезличенная статистика	Повторяемость дефицитов	Не публиковать персональные данные
8	Информация Росфинмониторинга об индикаторах	Росфинмониторинг	Защищенная индивидуальная информация	Обязательные уровни	Строгий режим доступа
9	Актуальная СОР адвокатского сектора	ФПА РФ / Росфинмониторинг	Официальный документ	Контекст и приоритеты	Не реконструировать недоступное содержание
10	Актуальная НОР и типологии	Росфинмониторинг	Официальные отчеты	Тематика профилактики	Не индивидуальный критерий
11	Региональная структура сделок с недвижимостью	Росреестр, Росстат, региональныеорганы	Агрегат по периоду	Оценка распространенности релевантных поручений	Не вывод о повышенном риске адвоката
12	Регистрация/реорганизация организаций и корпоративные сделки	ФНС России, Росстат, региональные органы	Агрегат	Настройка анкетирования и обучения	Нужна доказанная связь со ст. 7.1
13	Иностранные инвестиции и внешнеэкономические связи	Росстат, таможенные/региональные органы в открытой части	Агрегат	Контекст иностранного элемента	Не применять по гражданству как таковому
14	Официальные сведения о ПЭП, высокорисковых территориях и перечнях	Росфинмониторинг, обязательныеофициальныеперечни	Актуальная дата	Исполнение конкретных обязанностей	Только действующие официальные источники
15	Региональная судебная и правоохранительная статистика по ОД/ФТ	Судебный департамент, прокуратура, МВД, иные органы	Агрегированно	Проверка типологий	Нужна связь с адвокатскими услугами; без стигматизации
16	Соглашения и документы МРУ Росфинмониторинга по ПФО	Палата / МРУ	Инвентаризационный реестр	Правильный обмен сведениями	Учитывать гриф и пределы использования
17	Инциденты утечки/несанкционированного доступа	Палата	Защищенный журнал	Улучшение безопасности	Не включать лишние сведения о делах